华泰资管多项业务违规 收上海证监局警示函

近日，上海证监局发布关于对华泰证券（上海）资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

来源：和讯网


近日，上海证监局发布关于对华泰证券（上海）资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。


经查，华泰资管在业务开展过程中，投资者适当性管理落实不到位，存在风险测评问卷填写不完整、部分客户信息填写前后矛盾等问题。除此之外，公司投资、交易制度不健全，存在交易对手管理薄弱、债券信用评级管理未全面覆盖、询价管理不规范、异常交易管理不到位等问题。


上海证监局认为，华泰资管上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》相关规定。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》，决定对华泰资管予以警示。

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